Новое разоблачение: австралийские регулирующие органы расследовали криптобиржу FTX до ее краха — и вот почему
Выяснилось, что когда-то процветающая биржа FTX была предметом открытых расследований Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) с марта 2022 года.
Более 30 000 австралийских инвесторов хотят вернуть свои индивидуальные депозиты на сумму до 1 миллиона долларов (AUD). Возникают вопросы о роли ASIC в расследовании злоупотреблений на рынке в FTX перед крахом фирмы 12 ноября.
Электронные письма, показанные опекун подтверждают, что FTX находилась под активным наблюдением на фоне продолжающихся расследований деятельности фондовой биржи.
Документы свидетельствуют о серьезных опасениях по поводу ценообразования активов и соблюдения Австралийской лицензии на финансовые услуги (AFSL), которая позволяла вести бизнес с австралийскими клиентами.
Расследование началось в марте 2022 года после того, как FTX продвинутый маржинальная торговля с кредитным плечом до 20x для австралийского рынка.
Следователи не имели доступа к ожидаемым ключевым документам, касающимся ASFL, и 30 марта провели телефонную конференцию с FTX.
В ходе беседы FTX подчеркнула соблюдение международных финансовых режимов, в том числе наличие 31 лицензии на предоставление финансовых услуг.
Встреча в марте завершилась заверениями FTX в том, что они будут сотрудничать с регуляторами. [on fighting crypto scams]и дальнейшая помощь австралийской полиции в расследовании преступлений, связанных с криптографией.
В апреле ASIC выпустила «Уведомление S912C» для доступа к информации и документам, имеющим отношение к соблюдению требований лицензирования ASFL.
В течение следующих 6 месяцев ASIC отправил FTX 3 уведомления. И связаны с двумя электронными письмами под названием «FTX Australia Pty LTD — Резюме текущих опасений» до краха фондового рынка.
Серьезные вопросы связаны с расследованием австралийских регуляторов в отношении FTX
Большие вопросы возникают из-за откровений о расследовании ASIC. Прежде всего, мог ли финансовый регулятор сделать больше или действовать раньше для защиты депозитов австралийских инвесторов?
Эпопея с FTX заставила регулирующие органы по всему миру обратиться к криптовалютам. После этого расследования австралийские законодатели, вероятно, приступят к реализации планов по введению режима регулирования криптовалюты в этом году.
Но как FTX получила ASFL, которую они использовали, чтобы в первую очередь вселить уверенность в инвесторов?
Ответ лежит в начале расследования: недостающие ключевые документы, которые вызвали интерес ASIC к FTX.
ASIC не удалось найти эти документы, потому что их никогда не существовало.
FTX смогла получить лицензию ASFL за счет приобретения IFS Markets (платформы для онлайн-торговли на рынке Форекс). IFS сама купила ASFL, купив компанию Forex Financial Services.
ВИДЕТЬ: Джейсон Гатри, руководитель отдела цифровых активов WisdomTree, о банкротстве FTX
Аналогичные шаги предприняла Alameda (дочерняя компания FTX) для доступа к банковским услугам и получения депозитов в австралийских долларах.
В 2020 году Alameda приобрела внебиржевой платежный сервис HiveEx (который управлял платежным процессором HiveSpend) за 300 000 австралийских долларов.
У самой HiveEx была доля в австралийском банке Goldfield’s Money, купленная в рамках планов по открытию первого в Австралии криптобанка.
Используя HiveEx, Аламеда смогла назначить Сэма Бэнкмана-Фрида директором и открыть двери для клиентов, которые могут вносить депозиты в австралийских долларах на FTX. Однако к маю 2022 года (после начала расследования ASIC) клиенты сообщили об изменении PAYID, что указывало на то, что HiveEx больше не использовался в это время.
Позже Goldfield’s Money уведомил аккаунты криптобизнеса о том, что они будут закрыты 18 ноября — через неделю после краха FTX.
SBF продолжает отрицать все обвинения и не признает себя виновным, хотя его общение ограничено после попыток повлиять на свидетелей, сага продолжается.
