SEC только что подала в суд на Kraken: вот почему
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в понедельник подала 90-страничный иск против криптовалютной биржи Kraken, вновь сосредоточив фирму среди горстки криптогигантов, находящихся под прицелом юридического агентства.
В иске Kraken обвиняется в ряде нарушений законодательства о ценных бумагах, а также в смешивании средств клиентов со средствами компании способами, которые могут привести к большим потерям для обеих сторон.
SEC снова наносит удар
За один включено пресс-релиз из SEC, Kraken одновременно работал как незарегистрированная биржа ценных бумаг, брокер, дилер и клиринговое агентство в США, объединяя все такие традиционные услуги с 2018 года.
В частности, компания получила девятизначную прибыль, «незаконно содействуя покупке и продаже ценных бумаг с криптоактивами».
Такие обвинения имитируют обвинения, выдвинутые SEC против Coinbase и Binance в июне, называя многие из тех же «криптовалютных ценных бумаг», упомянутых в предыдущих исках, а также некоторые новые токены такие как ALGO, ATOM, COTI, MANA и OMG.
«Выбор Kraken в пользу незаконных прибылей вместо защиты инвесторов — это то, что мы слишком часто видим в этой сфере, и сегодня мы одновременно привлекаем Kraken к ответственности за его неправомерные действия и посылаем сигнал другим соблюдать требования», — сказал директор по обеспечению соблюдения SEC Гурбир С. Гревал. .
В свою защиту Binance и Coinbase опровергли листинг ценных бумаг на своей платформе, обвинив SEC в том, что законы о ценных бумагах истолковываются слишком широко.
Binance, например, сравнила криптовалюты, участвующие в инвестиционном контракте, с апельсинами или торговыми карточками, а не с самими инвестиционными контрактами, которые по своей сути включают ожидание прибыли.
В разговоре с Криптокартошкапатентный поверенный Сэнди Сет заявил, что аргументы SEC несостоятельны ни в деле против Kraken, ни в деле Coinbase, по большей части по тем же причинам.
“Инвестиционные контракты требуют определенной формы экономической заинтересованности в компании, то есть совместного предприятия”, – заявил он. «Именно поэтому билеты на спорт или концерты, антикварные автомобили или произведения искусства не являются ценными бумагами».
Смесители
Что касается обращения со средствами клиентов, Kraken использовал некачественный внутренний учет, что подвергало средства клиентов риску, включая оплату операционных расходов с использованием счетов, на которых находились средства клиентов.
Агентство отметило, что собственный внутренний аудитор Kraken заявил, что практика компании создает «значительный риск потерь» для клиентов. Например, аудитор установил, что по состоянию на 31 декабря 2021 года на корпоративных счетах Kraken имелись клиентские распоряжения на сумму 33,6 миллиона долларов.
Плохой внутренний контроль компании якобы привел к недостаткам в учете средств клиентов, хранившихся в 2020 и 2021 годах, которые впервые были выявлены в августе этого года.
«Эти ошибки были результатом плохой практики ведения учета Kraken и неспособности регистрировать маржинальные транзакции, что подчеркивает недостатки внутреннего контроля внутри компании», — пишет SEC.
Еще в феврале Kraken заплатила 30 миллионов долларов для урегулирования обвинений с SEC, связанных с ее деятельностью в качестве сервисного продукта, который SEC посчитала незарегистрированной ценной бумагой.
Сообщение «Комиссия по ценным бумагам и биржам только что подала в суд на Кракена: вот почему» впервые появилось на сайте CryptoPotato.
