Важные выводы

  • Coinbase достигла урегулирования на 100 миллионов долларов с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка по поводу своей программы соответствия.
  • Биржа была оштрафована на 50 миллионов долларов и согласилась инвестировать дополнительные 50 миллионов долларов в обновление своей системы соответствия.
  • NYDFS в основном винила в провале биржи слабую структуру соответствия и увеличение числа пользователей платформы.

Поделитесь этой статьей

Coinbase оказалась ошеломленной бурным внедрением платформы в 2020 и 2021 годах, говорится в заявлении NYDFS. Это привело к тому, что биржа не смогла поддерживать надежную систему соответствия.

Месяцы отставания

Coinbase достигла соглашения с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка.

согласно с архивирование, базирующаяся в США биржа криптовалют согласилась на урегулирование с регулирующим органом суммы в размере 100 миллионов долларов в связи с ее программой соответствия, в которой NYDFS обнаружила недостаток в нескольких аспектах. Coinbase заплатит штраф в размере 50 миллионов долларов и обязалась инвестировать дополнительные 50 миллионов долларов, чтобы ускорить выполнение своей программы соблюдения требований.

NYDFS указала в своем отчете, что обнаружила значительные недостатки в механизмах соблюдения требований Coinbase, включая процессы KYC, систему мониторинга транзакций, программу проверки OFAC и оценки рисков AML.

Признав, что Coinbase предприняла усилия по исправлению ситуации, регулятор раскритиковал компанию за медленный прогресс, частично обвинив в этом неадекватную структуру соответствия, которая не могла удовлетворить потребности Coinbase. «К концу 2021 года у Coinbase накопилось множество непроверенных предупреждений о мониторинге транзакций. [of] более 100 000 (многим из которых уже несколько месяцев), а количество клиентов, которым требуется расширенная комплексная проверка («EDD»), превысило 14 000».

Еще одной причиной трудностей Coinbase с соблюдением требований было более широкое использование платформы в 2020 и 2021 годах. NYDFS отметила, что в мае 2021 года на бирже было зарегистрировано в 15 раз больше клиентов, а в ноябре 2021 года — в 25 раз больше транзакций, чем в январе 2020 года. Регулятор Coinbase не имел права и четкого персонала, ресурсов и инструментов, чтобы не отставать.

XBNFNM   Игра Calvaria Play-to-Earn Crypto готова к крупным выигрышам — на предпродаже осталось менее 100 000 долларов

Коинбейс по-прежнему под следствием Комиссией по ценным бумагам и биржам в связи с продажей предполагаемых ценных бумаг. Это также было вручены повестки в суд над процессом листинга и различными инвестиционными продуктами.

Отказ от ответственности: на момент написания этой статьи автору принадлежали BTC, ETH и несколько других криптоактивов.

Поделитесь этой статьей

Source

от admin